近千家上市公司披露了由监管机构出具的相关处分文件。涉及的违规公司主体超1600家，违规个人近2000人。
因涉嫌欺诈发行证券罪，12月25日晚间，紫晶存储公告称其实控人及一致行动人郑穆、罗铁威已被批捕，二人现羁押在梅州市梅县区看守所。
紫晶存储是科创板开板以来首批退市企业之一，于2023年7月7日正式摘牌。由于欺诈发行、信息披露违法违规，郑穆、罗铁威作为紫晶存储的实际控制人，也付出了相应的代价。
第一财经根据Wind数据不完全统计，截至最新，2023年沪深A股合计有近千家上市公司披露了由监管机构（涵盖证监会及其派出机构、上交所、深交所）出具的相关处分文件。
涉及的违规公司主体（包括上市公司本身及其股东公司、参控股公司等相关方）超1600家，违规个人主体（包括董监高、个人股东、关联方及无关联关系的个人）近2000人次，部分公司、个人在2023年中多次受到违规处分。
监管部门依法从严从快从重打击各类违法违规行为，有利于提高违法违规成本，震慑潜在违法者，净化金融环境，增强市场信心，促进金融高质量发展。北京市炜衡（广州）律师事务所律师邓新辉对第一财经说。
截至12月25日，2023年沪深A股合计有913家上市公司披露了由监管机构出具的相关处分文件。其中，涉及的违规公司主体达1611家，违规个人达1965人。
在涉及的违规公司主体方面，受到证监会处罚的有753例，数量占比47％；受到交易所的处罚有858例，数量占比53％。
信息披露违规是最常见的违规形式，Wind数据不完全统计显示：上述1611家违规主体中，有8成左右涉及到了信披违规的问题，包括业绩预告（快报）违规、特定重大事项披露违规、财务类违规等。
按处分类型分类，违规公司主体受到最多的处分是被证监会出具警示函，数量高达334例，被出具警示函的公司违规原因多为信息披露违规；另外，263家被交易所监管警示，171家被责令改正，133家被通报批评，121家公开处罚，151家被公开批评。
如虚假记载、内幕交易、股价操纵等是上市公司违规的高发领域，这些都是影响证券市场健康发展和金融稳定的风险因素，应当加强监管和预防，提高上市公司质量和规范性，维护资本市场公开、公平、公正的原则。邓新辉说，上市公司违规的高发领域，同时也反映了一些上市公司和中介机构的法律意识和诚信意识不强，对法律规则和市场规律的敬畏心不足，对监管部门和投资者的责任心缺失。
在涉及的个人违规方面，主要包括信息披露违规、财务类违规、公司运作/治理违规、内幕交易、股价操纵、超比例减持、短线交易等。比如，周大生董事夏洪川近日收到深圳证监局出具的警示函，其配偶于2023年5月4日至6月28日期间短线个主体被立案调查
今年以来，有164个主体被立案调查，包括上市公司本身，控股股东、实际控制人、董监高、持股5%以上的股东、控股子公司等，而去年全年有126个。可见，监管处罚力度进一步增强。
比如，赛伦生物7月31日公告称，其实际控制人之一、董事长、法定代表人范志和于2023年7月29日收到上海市监察委员会签发的《留置通知书》和《立案通知书》，因涉嫌职务犯罪被实施留置并立案调查。10月30日，该公司公告称，10月29日，范志和家属通知，其收到上海市监察委员会签发的《解除留置通知书》，范志和已于当日解除留置措施。
东方财富Choice数据显示，今年有68人被实施了市场禁入，去年全年有35人，今年被实施市场禁入的人数几乎翻倍。
因违规资金占用、违规担保、未按规定披露实控人及相关方股份冻结和司法拍卖信息披露等，*ST美盛收到了浙江证监局行政处罚及市场禁入决定书。其中，上市公司被责令改正，给予警告，并处以250万元罚款。实际控制人赵小强，董事、财务总监、时任代董事会秘书石军龙等多名时任高管合计被处以950万罚款。其中，作为主要责任人，证监会对赵小强采取终身证券市场禁入措施；对石军龙采取 3 年证券市场禁入措施。
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